第一章　总 则

第一条　为加速新兴工业创投妄想实验，，，，，，增强资金治理，，，，，，凭证《中华人民共和国增进科技效果转化法》、《国务院关于加速培育和生长战略性新兴工业的决议》（国发〔2010〕32号）、《国务院办公厅转爆发长刷新委等部分关于增进自主立异效果工业化若干政策的通知》（国办发〔2008〕128号）精神，，，，，，制订本步伐。。。。。。

第二条　本步伐所称新兴工业创投妄想是指中央财务资金通过直接千亿国际创业企业、参股创业千亿国际基金等方式，，，，，，培育和增进新兴工业生长的活动。。。。。。

本步伐所称参股创业千亿国际基金是指中央财务从工业手艺研究与开发资金等专项资金中安排资金与地方政府资金、社会资源配合提倡设立的创业千亿国际基金或通过增资方式加入的现有创业千亿国际基金（以下简称参股基金）。。。。。。

第三条　参股基金治理遵照“政府指导、规范治理、市场运作、勉励立异”原则，，，，，，其提倡设立或增资、千亿国际治理、业绩奖励等凭证市场化方式自力运作，，，，，，自主谋划，，，，，，自尊盈亏。。。。。。

中央财务出资资金委托受托治理机构治理，，，，，，政府部分及其受托治理机构不干预参股基金日常的谋划和治理。。。。。。

第四条　参股基金由财务部、国家生长刷新委配合组织实验。。。。。。

国家生长刷新委会同财务部确定参股基金的区域和工业领域，，，，，，委托受托治理机构开展尽职视察，，，，，，审核确认参股基金方案并批复中央财务出资额度，，，，，，对参股基金运行情形举行监视。。。。。。

财务部会同国家生长刷新委确定中央财务出资资金受托治理机构，，，，，，拨付中央财务出资资金，，，，，，对受托治理机构举行业绩审核和监视。。。。。。

第二章　千亿国际领域和偏向

第五条　参股基金所在区域应具备生长战略性新兴工业和高手艺工业的条件，，，，，，有一定的人才、手艺、项目资源储备。。。。。。

第六条　参股基金千亿国际应切合国家工业政策、高手艺工业生长妄想以及国家战略性新兴工业生长妄想。。。。。。

第七条　每支参股基金应集中千亿国际于以下详细领域：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新质料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高手艺服务业（包括信息手艺、生物手艺、研发设计、磨练检测、科技效果转化服务等）等战略性新兴工业和高新手艺刷新提升古板工业领域。。。。。。

第八条　参股基金重点投向具备原始立异、集成立异或消化吸收再立异属性、且处于首创期、早中期的立异型企业，，，，，，千亿国际此类企业的资金比例不低于基金注册资源或允许出资额的60%。。。。。。

首创期立异型企业是指切合如下条件的企业，，，，，，即：建设时间不凌驾5年，，，，，，职工人数不凌驾300人，，，，，，直接从事研究开发的科技职员占职工总数的20%以上，，，，，，资产总额不凌驾3000万元人民币，，，，，，年销售额或营业额不凌驾3000万元人民币。。。。。。

早中期立异型企业是指切合如下条件的企业，，，，，，即：职工人数不凌驾500人，，，，，，资产总额不凌驾2亿元人民币，，，，，，年销售额或营业额不凌驾2亿元人民币。。。。。。

第九条　参股基金不得从事以下营业：

（一）千亿国际于已上市企业，，，，，，所千亿国际的未上市企业上市后，，，，，，参股基金所持股份未转让及其配售部分除外；
；

（二）从事担保、典质、委托贷款、房地产（包括购置自用房地产）等营业；
；

（三）千亿国际于其他创业千亿国际基金或千亿国际性企业；
；

（四）千亿国际于股票、期货、企业债券、信托产品、理工业品、包管妄想及其他金融衍生品；
；

（五）向任何第三人提供赞助、捐赠等；
；

（六）吸收或变相吸收存款，，，，，，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；
；

（七）举行肩负无限连带责任的对外千亿国际；
；

（八）刊行信托或荟萃理工业品的形式召募资金；
；

（九）存续期内，，，，，，千亿国际接纳资金再用于对外千亿国际；
；

（十）其他国家执律例则榨取从事的营业。。。。。。

第三章　治理要求

第十条　参股基金的治理架构包括参股基金企业、参股基金治理机构、托管银行三方，，，，，，三方按约定各司其职，，，，，，各负其责。。。。。。

第十一条　参股基金企业遵照《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合资企业法》行使治理职权。。。。。。包括确定参股基金投向、选择参股基金治理机构和托管银行、认真重大事项决议等。。。。。。

第十二条　参股基金治理机构由参股基金企业确定，，，，，，接受参股基金企业委托并签署委托治理协议，，，，，，凭证协议约定认真参股基金日常的千亿国际和治理。。。。。。参股基金治理机构应切合以下条件：

（一）在中国大陆注册，，，，，，且注册资源不低于500万元人民币，，，，，，有一定的资金召募能力，，，，，，有牢靠的营业场合和与其营业相顺应的软硬件设施，，，，，，具备富厚的千亿国际治理履历和优异的治理业绩，，，，，，健全的创业千亿国际治理和风险控制流程，，，，，，规范的项目遴选机制和千亿国际决议机制，，，，，，能够为被千亿国际企业提供创业向导、治理咨询等增值服务；
；

（二）至少有3名具备3年以上创业千亿国际或基金治理事情履历的高级治理职员；
；至少有对3个以上创业企业千亿国际的乐成案例；
；

（三）参股基金治理机构及其事情职员无受过行政主管机关或司法机关处分的不良纪录。。。。。。

第十三条　参股基金治理机构治理参股基金后，，，，，，在完成对参股基金的70%资金委托千亿国际之前，，，，，，不得召募或治理其他创业千亿国际基金。。。。。。

第十四条　托管银行由参股基金企业确定，，，，，，接受参股基金企业委托并签署资金托管协议，，，，，，凭证协议约定对参股基金托管专户举行治理，，，，，，托管银行应切合以下条件：

（一）建设时间在五年以上天下性的股份制商业银行；
；

（二）与参股基金主要出资人、参股基金治理机构无股权、债务和支属等关联和利害关系；
；

（三）具有创业千亿国际基金托管履历；
；

（四）无重大过失及行政主管机关或司法机关处分的不良纪录。。。。。。

第四章　申请条件

第十五条　新设立创业千亿国际基金，，，，，，申请中央财务资金出资的，，，，，，应切合以下条件：

（一）主要提倡人（合资人，，，，，，下同）、参股基金治理机构、托管银行已基本确定，，，，，，并草签提倡人协议、参股基金章程（合资协议，，，，，，下同）、委托治理协议、资金托管协议；
；其他出资人（合资人，，，，，，下同）已落实，，，，，，并包管资金按约定实时足额到位；
；

（二）每支参股基金召募资金总额不低于2.5亿元人民币；
；主要提倡人的注册资源或净资产不低于5000万元人民币；
；地方政府出资额不低于5000万元人民币；
；除中央财务和地方政府外的其他出资人出资额合计不低于1.5亿元人民币，，，，，，其中除参股基金治理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元人民币；
；除政府出资人外的其他出资人数目一般多于3个（含），，，，，，不凌驾15个（含）；
；

（三）参股基金治理机构应对参股基金认缴出资，，，，，，详细出资比例在参股基金章程中约定；
；

（四）创业千亿国际基金应在设立6个月内凭证《创业千亿国际企业治理暂行步伐》的划定举行备案。。。。。。

第十六条　申请中央财务资金对现有创业千亿国际基金举行增资的，，，，，，除需切合新设立创业千亿国际基金条件外，，，，，，还应知足以下条件：

（一）创业千亿国际基金已按有关执律例则设立，，，，，，并最先千亿国际运作，，，，，，设立时间不凌驾12个月；
；

（二）创业千亿国际基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，，，，，，且不低于注册资源或允许出资额的20%；
；

（三）创业千亿国际基金全体出资人赞成中央财务资金入股（入伙），，，，，，且增资价钱按不高于刊行价钱和中国人民银行宣布的同期活期存款利息之和协商确定（存款利息按最后一个出资人的现实资金到位时间与中央财务资金增资到位时间差，，，，，，以及同期存款利率盘算）；
；

（四）创业千亿国际基金已凭证或在增资6个月内凭证《创业千亿国际企业治理暂行步伐》的划定举行备案。。。。。。

第五章　激励机制

第十七条　中央财务出资资金与地方政府资金、其他出资人配合按参股基金章程约定向参股基金治理机构支付治理用度。。。。。。

治理用度由参股基金企业支付，，，，，，财务部不再列支治理用度。。。。。。年度治理用度一般凭证参股基金注册资源或允许出资额的1.5—2.5%确定，，，，，，详细比例在委托治理协议中明确。。。。。。

第十八条　除对参股基金治理机构支付治理费外，，，，，，参股基金企业还要对参股基金治理机构实验业绩奖励。。。。。。业绩奖励接纳 “先回本后分利”的原则，，，，，，原则上将参股基金增值收益（接纳资金扣减参股基金出资）的20%奖励参股基金治理机构，，，，，，剩余部分由中央财务、地方政府和其他出资人凭证出资比例举行分配。。。。。。

第十九条　对千亿国际于首创期立异型企业的资金比例凌驾基金注册资源或允许出资额70%的参股基金，，，，，，中央财务资金可给予更大的让利幅度。。。。。。

第六章　受托治理机构

第二十条　财务部会同国家生长刷新委通过招标确定中央财务出资资金受托治理机构，，，，，，并签署委托治理协议。。。。。。

第二十一条　受托治理机构应切合以下条件：

（一）具有自力法人资格；
；

（二）注册资源不低于1亿元人民币；
；

（三）从事创业千亿国际治理营业5年以上；
；

（四）有至少5名从事3年以上创业千亿国际相关履历的从业职员；
；

（五）有完善的创业千亿国际治理制度；
；

（六）有三个以上创业千亿国际项目运作的乐成履历；
；

（七）有作为出资人加入设立并治理创业千亿国际基金的乐成履历；
；

（八）最近三年以上持续坚持优异的财务状态，，，，，，没有受过行政主管机关或司法机关重大处分的不良纪录，，，，，，严酷按委托治理协议治理中央财务出资资金。。。。。。

第二十二条　受托治理机构的职责主要包括：

（一）对参股基金开展尽职视察、入股谈判，，，，，，签署参股基金章程；
；

（二）代表中央财务出资资金以出资额为限对参股基金行使出资人权力并肩负响应义务，，，，，，向参股基金派遣代表，，，，，，监视参股基金投向；
；

（三）通过招标在财务部指定的国库集中支付署理银行规模内开设托管专户，，，，，，凭证参股基金章程约定，，，，，，在地方政府、其他出资人按期缴支付资资金且足额到位后，，，，，，将中央财务出资资金拨付参股基金账户；
；

（四）实时将中央财务出资资金的分红、退出等资金（含本金及收益）拨入托管专户并上缴中央国库；
；

（五）按期向财务部、国家生长刷新委报告参股基金运作情形，，，，，，股本转变情形及其他重大情形；
；

（六）受托治理机构应在创业千亿国际备案治理部分举行附带备案。。。。。。

第二十三条　财务部向受托治理机构支付日常治理费，，，，，，日常治理费按年支付，，，，，，昔时支付上年，，，，，，原则上每年按阻止上年12月尾已批复累计尚未接纳中央财务出资额（以托管专户拨付被千亿国际单位的金额和日期盘算）的一定比例、凭证逾额累退方式审定，，，，，，详细比例如下：

（一）中央财务出资额在20亿元（含）人民币以下的按2%审定；
；

（二）中央财务出资额在20—50亿元（含）人民币之间的部分按1.5%审定；
；

（三）中央财务出资额凌驾50亿元人民币的部分按1%审定。。。。。。

第七章　申报审批程序

第二十四条　各。。。。。。ㄗ灾吻⒅毕绞小⑼氲チ惺校┥に⑿挛⒉莆裉ň郑┢局ね獾厍樾纹局け静椒セㄒ，，，，，，组织体例参股基金组建方案或增资方案（详细详见附件2、附件3），，，，，，联合报送国家生长刷新委、财务部审核。。。。。。

第二十五条　国家生长刷新委、财务部组织专家对上报方案举行评审，，，，，，对通过评审的方案，，，，，，委托受托治理机构对拟参股基金开展尽职视察和入股谈判。。。。。。

第二十六条　各。。。。。。ㄗ灾吻⒅毕绞小⑼氲チ惺校┥に⑿挛⒉莆裉ň郑┢局て郎笠饧，，，，，，对参股基金方案举行修改完善，，，，，，待各出资人签署相关协议后，，，，，，联合向国家生长刷新委、财务部上报正式方案，，，，，，提出申请中央财务出资额度。。。。。。

第二十七条　国家生长刷新委、财务部参考受托治理机构尽职视察意见，，，，，，正式确认参股基金方案并批复中央财务出资额度。。。。。。财务部将中央财务出资资金拨付托管专户，，，，，，由受托治理机构拨付参股基金账户。。。。。。

第八章　中央财务出资资金的权益

第二十八条　中央财务对每支参股基金的出资，，，，，，原则上不凌驾参股基金注册资源或允许出资额的20%，，，，，，且与地方政府资金同进同出。。。。。。对千亿国际于首创期项目资金比例凌驾参股基金注册资源或允许出资额70%的参股基金，，，，，，可适当放宽中央财务出资资金参股比例限制。。。。。。

第二十九条　参股基金的存续限期原则上不凌驾10年，，，，，，一般通过到期整理、社会股东回购、股权转让等方式实现退出。。。。。。

第三十条　受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，，，，，，有下述情形之一的，，，，，，中央财务出资资金可无需其他出资人赞成，，，，，，选择退出：

（一）参股基金方案确认后凌驾一年，，，，，，参股基金未按划定程序和时间要求完成设立或增资手续的；
；

（二）中央财务出资资金拨付参股基金账户一年以上，，，，，，参股基金未开展千亿国际营业的；
；

（三）参股基金千亿国际领域和阶段不切合政策目的的；
；

（四）参股基金未按参股基金章程约定千亿国际的；
；

（五）参股基金治理机构爆发实质性转变的。。。。。。

第三十一条　受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，，，，，，中央财务出资资金以出资额为限对参股基金债务肩负责任。。。。。。除参股基金章程中约定外，，，，，，不要求优于其他出资人的特殊优惠条款。。。。。。

第三十二条　受托治理机构应与其他出资人在参股基金章程中约定，，，，，，当参股基金整理泛起亏损时，，，，，，首先由参股基金治理机构以其对参股基金的出资额承？？？？魉，，，，，，剩余部分由中央财务、地方政府和其他出资人按出资比例肩负。。。。。。

第九章　监视治理

第三十三条　国家生长刷新委、财务部认真对参股基金运行情形举行监视，，，，，，视事情需要委托专业机构举行审计，，，，，，按期对参股基金的政策目的、政策效果及千亿国际运行情形举行绩效评估。。。。。。

第三十四条　财务部、国家生长刷新委认真对受托治理机构举行业绩审核和评估检查。。。。。。受托治理机构应于每年3月尾前，，，，，，将以前年度参股基金运作及中央财务出资资金托管等情形向财务部、国家生长刷新委报告。。。。。。主要包括：

（一）参股基金千亿国际运作情形；
；

（二）中央财务出资资金的退出、收益、亏损情形；
；

（三）受托治理机构的谋划情形、会计师事务所出具的对受托治理机构最近一年的审计报告。。。。。。

第三十五条　参股基金运行中的重大问题，，，，，，受托治理机构应当实时向国家生长刷新委、财务部报告，，，，，，主要包括：

（一）违反国家政谋划定及参股基金章程约定千亿国际的；
；

（二）其他重大突发事务。。。。。。

第三十六条　各。。。。。。ㄗ灾吻⒅毕绞小⑼氲チ惺校┥に⑿挛⒉莆裉ň郑┯υ銮款肯岛托，，，，，，对泛起的重大转变和问题，，，，，，实时报告国家生长刷新委和财务部。。。。。。

第三十七条　本步伐由财务部、国家生长刷新委认真诠释。。。。。。

第三十八条　本步伐自宣布之日起施行。。。。。。

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附件1

提倡设立创业千亿国际基金的方案框架

一、创业千亿国际基金组建方案

设立配景和目的、基金规模、组织形式、千亿国际领域、提倡人和基金治理机构、治理架构、项目遴选程序、千亿国际决议机制、千亿国际托管、风险提防、千亿国际退出、治理用度和收益分配、谋划限期等。。。。。。

二、创业千亿国际基金提倡人协议

三、创业千亿国际基金章程或合资协议（草案）

四、创业千亿国际基金委托治理协议（草案）及基金治理机构章程（合资协议）

五、创业千亿国际基金资金托管协议（草案）

六、项目储备情形及第一阶段千亿国际妄想

七、地方政府及社会资金出资允许函，，，，，，并明确资金到位时限

八、会计师事务所出具的对主要提倡人最近一年的审计报告

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附件2

对现有创业千亿国际基金举行增资的方案框架

一、创业千亿国际基金增资方案

基金设立配景和目的、基金规模、组织形式、千亿国际领域、提倡人和基金治理机构、治理架构、项目遴选程序、千亿国际决议机制、千亿国际托管、风险提防、千亿国际退出、治理用度和收益分配、谋划限期等；
；本次创业千亿国际基金增资情形。。。。。。

二、创业千亿国际基金股东大会（股东聚会、合资人大会）决议

三、创业千亿国际基金章程（合资协议）及营业执照

四、创业千亿国际基金委托治理协议及基金治理机构章程（合资协议）

五、创业千亿国际基金千亿国际治理流程和尽职视察准则

六、创业千亿国际基金资金托管协议

七、千亿国际项目情形及未来一年的千亿国际妄想

八、地方政府出资允许函，，，，，，并明确资金到位时限

九、会计师事务所出具的对创业千亿国际基金最近一年的审计报告 。。。。。。