（2020年8月28日证监会令第175号宣布 自2020年10月1日起施行）

第一章?总??则

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第一条??为了规范果真召募证券千亿国际基金（以下简称公募基金或基金）销售机构的销售活动
，，，，；；；；；でб诠嗜说恼比ㄒ
，，，，增进基金市场康健生长
，，，，凭证《证券千亿国际基金法》《证券法》及其他有关执律例则
，，，，制订本步伐。。
。。

第二条??本步伐所称基金销售
，，，，是指为千亿国际人开立基金生意账户
，，，，宣传推介基金
，，，，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金生意账户信息盘问等活动。。
。。

基金销售机构是指经中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）或者其派出机构注册
，，，，取得基金销售营业资格的机构。。
。。未经注册
，，，，任何单位或者个人不得从事基金销售营业。。
。。

基金服务机构从事与基金销售相关的支付、份额挂号、信息手艺系统等服务
，，，，适用本步伐。。
。。

第三条??基金销售机构及其从业职员从事基金销售营业
，，，，基金服务机构及其从业职员从事与基金销售相关的服务营业
，，，，应当遵守执律例则、中国证监会划定以及基金条约、基金销售协议等约定
，，，，遵照自愿、公正的原则
，，，，忠实守信
，，，，审慎勤勉
，，，，清廉从业
，，，，恪守职业品德和行为规范
，，，，不得损害国家利益、社会公共利益和千亿国际人的正当权益。。
。。

第四条??基金销售结算资金属于千亿国际人
，，，，基金销售相关机构不得将基金销售结算资金归入其自有工业。。
。。榨取任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。。
。；；；；；鹣巯喙鼗剐菀祷蛘哒硎
，，，，基金销售结算资金不属于其休业工业或者整理工业。。
。。非因千亿国际人自己的债务或者执律例则划定的其他情形
，，，，基金销售结算资金不得被查封、冻结、扣划或者强制执行。。
。。

第五条??中国证监会及其派出机构依据执法、行政规则和本步伐的划定
，，，，对基金销售营业及相关服务营业实验监视治理。。
。。

中国证券千亿国际基金业协会依据执律例则和自律规则
，，，，对基金销售营业及相关服务营业实验自律治理。。
。。

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第二章?基金销售机构注册

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第六条??商业银行、证券公司、期货公司、包管公司、包管经纪公司、包管署理公司、证券千亿国际咨询机构、自力基金销售机构从事基金销售营业的
，，，，应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售营业资格
，，，，并申领《谋划证券期货营业允许证》（以下简称营业允许证）。。
。。

第七条??申请注册基金销售营业资格
，，，，应当具备下列条件：

（一）财务状态优异
，，，，运作规范；；；；；

（二）有与基金销售营业相顺应的营业场合、清静提防等设施
，，，，办理基金销售营业的信息治理平台切合中国证监会的划定；；；；；

（三）具备健全高效的营业治理和风险治理制度
，，，，反洗钱、反恐怖融资及非住民金融账户涉税信息尽职视察等制度切合执律例则要求
，，，，基金销售结算资金治理、千亿国际者适当性治理、内部控制等制度切合中国证监会的划定；；；；；

（四）取得基金从业资格的职员不少于20人；；；；；

（五）最近3年没有受到刑事处；；；；；蛘咧卮笮姓处分；；；；；最近1年没有因相近营业被接纳重大行政羁系步伐；；；；；没有因重大违法违规行为处于整脱时代
，，，，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被羁系机构视察；；；；；不保存已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变换事项
，，，，或者重大诉讼、仲裁等事项；；；；；

（六）中国证监会划定的其他条件。。
。。

第八条??商业银行、证券公司、期货公司、包管公司、包管经纪公司、包管署理公司、证券千亿国际咨询机构申请注册基金销售营业资格
，，，，应当具备下列条件：

（一）本步伐第七条划定的条件；；；；；

（二）有认真基金销售营业的部分；；；；；

（三）财务风险监控等羁系指标切合国家金融监视治理部分的划定；；；；；

（四）认真基金销售营业的部分取得基金从业资格的职员不低于该部分员工人数的1/2
，，，，部分认真人取得基金从业资格
，，，，并具备从事基金营业2年以上或者在金融机构5年以上的事情履历；；；；；分支机构基金销售营业认真人取得基金从业资格；；；；；

（五）中国证监会划定的其他条件。。
。。

第九条??自力基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券千亿国际基金销售营业的机构。。
。。自力基金销售机构不得从事其他营业
，，，，中国证监会尚有划定的除外。。
。。

申请注册为自力基金销售机构的
，，，，应当具备下列条件：

（一）本步伐第七条划定的条件；；；；；

（二）为依法设立的有限责任公司、股份有限公司或者接纳切合中国证监会划定的其他组织形式；；；；；

（三）有切合划定的名称、组织架构和谋划规模；；；；；

（四）股东以自有资金出资
，，，，不得以债务资金、委托资金等非自有资金出资
，，，，境外股东以可自由兑换钱币出资；；；；；

（五）净资产不低于5000万元人民币；；；；；

（六）高级治理职员取得基金从业资格
，，，，熟悉基金销售营业
，，，，切合中国证监会划定的基金行业高级治理职员任职条件；；；；；

（七）中国证监会划定的其他条件。。
。。

第十条??持有自力基金销售机构5%以上股权的股东
，，，，应当具备下列条件：

（一）股东为法人或者非法人组织的
，，，，资产质量优异
，，，，除中国证监会尚有划定外净资产不低于5000万元人民币；；；；；股权结构清晰
，，，，可逐层穿透至最终权益持有人；；；；；最近3年没有受到刑事处；；；；；蛘咧卮笮姓处分；；；；；最近1年没有被接纳重大行政羁系步伐；；；；；没有因重大违法违规行为处于整脱时代
，，，，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被羁系机构视察；；；；；

（二）股东为自然人的
，，，，具备担当证券基金营业部分治理职员5年以上的事情履历或者担当证券基金行业高级治理职员3年以上的事情履历；；；；；从业时代没有被金融羁系部分接纳重大行政羁系步伐、没有因重大违法违规行为受到行政处；；；；；蛘咝淌麓Ψ；；；；；

（三）中国证监会划定的其他条件。。
。。

自力基金销售机构的境外股东
，，，，还应当具备下列条件：

（一）依其所在国家或者地区执法设立
，，，，正当存续的具有资产治理或者千亿国际照料履历的金融机构；；；；；

（二）其所在国家或者地区的证券羁系机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签署羁系相助备忘录
，，，，并坚持有用的羁系相助关系。。
。。

第十一条??自力基金销售机构的控股股东
，，，，应当具备下列条件：

（一）股东为法人或者非法人组织的
，，，，应当焦点主业突出
，，，，内部控制完善
，，，，运作规范稳固
，，，，最近3个会计年度连续盈利
，，，，净资产不低于2亿元人民币
，，，，具有优异的财务状态和资源增补能力；；；；；资产欠债与杠杆水平适度
，，，，净资产不低于实收资源的50%
，，，，或有欠债未抵达净资产的50%
，，，，没有数额较大的到期未清偿债务；；；；；

（二）股东为自然人的
，，，，个人金融资产不低于3000万元人民币；；；；；具备担当证券基金营业部分治理职员10年以上的事情履历或者担当证券基金行业高级治理职员5年以上的事情履历；；；；；

（三）制订合理明晰的千亿国际自力基金销售机构的商业妄想
，，，，对完善自力基金销售机构治理结构、坚持自力基金销售机构谋划治理的自力性、推动自力基金销售机构恒久生长有切实可行的妄想安排；；；；；对自力基金销售机构可能爆发风险导致无法正常谋划的情形
，，，，制订合理有用的风险处理预案；；；；；

（四）中国证监会划定的其他条件。。
。。

第十二条??自力基金销售机构股东以及股东的控股股东、现实控制人参股自力基金销售机构的数目不得凌驾2家
，，，，其中控制自力基金销售机构的数目不得凌驾1家。。
。。中国证监会尚有划定的情形除外。。
。。

第十三条??自力基金销售机构应当坚持股权结构稳固。。
。。股权相关方应当书面允许
，，，，自力基金销售机构取得基金销售营业资格3年内不爆发控股股东、现实控制关系的变换。。
。。

股东质押所持自力基金销售机构股权的
，，，，不得约定由质权人或者其他第三方行使表决权等股东权力
，，，，也不得变相转移对自力基金销售机构股权的控制。。
。。持有自力基金销售机构5%以上股权的股东
，，，，质押股权比例不得凌驾所持该自力基金销售机构股权比例的50%。。
。。

第十四条??基金销售机构申请注册基金销售营业资格
，，，，应当凭证中国证监会的划定提交申请质料。。
。。申请质料应认真实、准确、完整
，，，，不保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。。
。。申请质料所涉事项爆发重大转变的
，，，，申请人应当在5个事情日内提交更新质料。。
。。

中国证监会派出机构遵照《行政允许法》划定受理基金销售营业资格注册申请
，，，，并举行审查
，，，，作出注册或者不予注册的决议。。
。。

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第三章?基金销售营业规范

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第十五条??基金销售机构办理基金销售营业
，，，，应当与基金治理人签署书面销售协议
，，，，明确双方权力义务。。
。。未经签署书面销售协议
，，，，基金销售机构不得办理基金的销售。。
。。

第十六条??基金销售机构开展基金宣传推介活动
，，，，应当坚持恒久千亿国际理念和客观、真实、准确的原则。。
。。

基金销售机构应当集中统一制作和使用基金宣传推介质料
，，，，并对内容的合规性举行内部审查
，，，，相关审查质料应当存档备查。。
。；；；；；鹦平橹柿系闹卫砉娣
，，，，由中国证监会另行制订。。
。。

第十七条??基金销售机构应当凭证中国证监会的划定相识千亿国际人信息
，，，，坚持千亿国际人利益优先和风险匹配原则
，，，，凭证千亿国际人的风险肩负能力销售差别风险品级的产品
，，，，把合适的基金产品销售给合适的千亿国际人。。
。。

基金销售机构应当增强千亿国际者教育
，，，，指导千亿国际人充分熟悉基金产品的风险收益特征。。
。。千亿国际人购入基金前
，，，，基金销售机构应当提醒千亿国际人阅读基金条约、招募说明书、基金产品资料提要
，，，，提供有用途径供千亿国际人盘问
，，，，并以显著、清晰的方式向千亿国际人展现千亿国际风险。。
。。

基金销售机构应当推动按期定额千亿国际、养老储备千亿国际等营业生长
，，，，增进千亿国际人稳健千亿国际
，，，，杜绝诱导千亿国际人短期申赎、频仍申赎行为。。
。。

第十八条??基金销售机构应当凭证反洗钱、反恐怖融资及非住民金融账户涉税信息尽职视察等执律例则要求推行相关职责
，，，，有用识别千亿国际人身份
，，，，核对千亿国际人的有用身份证件
，，，，挂号千亿国际人身份基本信息
，，，，确；；；；；鹫嘶С钟腥嗣朴胗杏蒙矸葜ぜ中纪录的名称一致
，，，，留存有用身份证件的复印件或者影印件
，，，，相识千亿国际人资金泉源的正当性
，，，，向基金治理人提供客户法定基自己份信息等反洗钱须要信息
，，，，并为基金治理人推行反洗钱、反恐怖融资及非住民金融账户涉税信息尽职视察等相关职责提供协助。。
。。

第十九条??基金销售机构应当凭证执律例则、中国证监会的划定和基金条约、份额发售通告、招募说明书等文件的约定
，，，，办理基金份额的认购、申购和赎回
，，，，不得私自拒绝接受千亿国际人的申请。。
。。

千亿国际人认购、申购基金份额
，，，，应当全额交付款子
，，，，中国证监会划定的特殊基金品种除外。。
。。

千亿国际人在基金条约约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的
，，，，作为下一个生意日的生意处理
，，，，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价钱。。
。。

第二十条??基金销售机构、基金销售支付机构应当凭证执律例则、基金条约和基金销售协议等的划定
，，，，归集、划转基金销售结算资金
，，，，确；；；；；鹣劢崴阕式鹎寰病⑹凳被
，，，，并将赎回、分红及未乐成认购、申购的款子划入千亿国际人认购、申购时使用的结算账户。。
。。中国证监会就特殊基金品种、特殊营业类型尚有划定的
，，，，从其划定。。
。。

第二十一条??基金销售机构应当凭证执律例则和中国证监会划定以及基金条约、招募说明书和基金销售协议等的约定收取销售用度
，，，，并如实核算、记账；；；；；未经招募说明书载明
，，，，不得对差别千亿国际人适用差别费率。。
。。

基金销售机构凭证中国证监会的划定
，，，，为千亿国际人提供除基金条约、招募说明书约定服务以外的增值服务的
，，，，可以向千亿国际人收取增值服务费。。
。。

第二十二条??基金销售机构应当凭证下列要求持续为千亿国际人提供信息服务：

（一）实时见告千亿国际人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额简直认日期、确认份额和金额等信息；；；；；

（二）提供有用途径供千亿国际人实时盘问其所持基金的基本信息；；；；；

（三）按期向千亿国际人自动提供基金保有情形信息；；；；；

（四）凭证中国证监会的划定
，，，，做好有关信息转达事情
，，，，向千亿国际人实时提供对其千亿国际决议有重大影响的信息；；；；；

（五）中国证监会划定的其他要求。。
。。

基金销售机构应当与千亿国际人约定提供前款划定信息的方式。。
。。

第二十三条??基金销售机构可以委托其他基金销售机构办理基金销售中后台处理等活动
，，，，详细划定由中国证监会另行制订。。
。。

第二十四条??基金销售机构及其从业职员从事基金销售营业
，，，，不得有下列情形：

（一）虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；；；；；

（二）违规允许收益、本金不受损失或者限制损失金额、比例；；；；；

（三）预测基金千亿国际业绩
，，，，或者宣传预期收益率；；；；；

（四）误导千亿国际人购置与其风险肩负能力不相匹配的基金产品；；；；；

（五）未向千亿国际人有用展现现实承；；；；；鹣塾档闹魈濉⑺鄣幕鸩返戎饕畔
，，，，或者以太过包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述主要信息；；；；；

（六）接纳抽奖、回扣或者送实物、包管、基金份额等方式销售基金；；；；；

（七）在基金召募申请完成注册前
，，，，办理基金销售营业
，，，，向公众分发、宣布基金宣传推介质料或者发售基金份额；；；；；

（八）未凭证执律例则、中国证监会划定、招募说明书和基金份额发售通告划定的时间销售基金
，，，，或者未凭证划定通告即私自变换基金份额的发售日期；；；；；

（九）挪用基金销售结算资金或者基金份额；；；；；违规使用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害千亿国际人资金清静；；；；；

（十）使用或者允许使用基金资产和基金销售营业举行利益运送或者利益交流；；；；；

（十一）违规泄露千亿国际人相关信息或者基金千亿国际运作相关非果真信息；；；；；

（十二）以低于本钱的用度销售基金；；；；；

（十三）实验歧视性、排他性、绑定性销售安排；；；；；

（十四）中国证监会划定榨取的其他情形。。
。。

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第四章?内部控制与风险治理

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第一节?一般划定

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第二十五条??基金销售机构应当凭证审慎谋划的原则
，，，，建设健全并有用执行基金销售营业的内部控制与风险治理制度
，，，，完善内部责任追究机制
，，，，确；；；；；鹣塾登泻现绰衫蚝椭泄ぜ嗷岬幕ā。
。。

第二十六条??基金销售机构应当指定专门合规风控职员对基金销售营业的谋划运作情形举行审查、监视和检查
，，，，并包管合规风控职员履职的自力性和有用性。。
。。合规风控职员应当具备与履职相顺应的专业知识和手艺
，，，，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务。。
。。

合规风控职员应当对基金销售营业内部制度、基金宣传推介质料和新销售产品、新营业方案等举行合规审查
，，，，出具合规审查意见
，，，，并存档备查。。
。。

基金销售机构应当于每一年度竣事之日起3个月内完成年度监察审核报告
，，，，并存档备查。。
。。

第二十七条??基金销售机构应当对基金治理人、基金产品举行审慎视察和风险评估
，，，，充分相识产品的千亿国际规模、千亿国际战略、风险收益特征等
，，，，并设立产品准入委员会或者专门小组
，，，，对销售产品准入实验集中统一治理。。
。。

基金治理人应当制订基金销售机构准入的标准和程序
，，，，审慎选择基金销售机构
，，，，并按期开展再评估。。
。。

第二十八条??基金销售机构应当建设健全千亿国际人基金生意账户和资金账户治理制度
，，，，包管千亿国际人信息清静和资金清静。。
。。

第二十九条??基金销售机构应当确；；；；；鹣坌畔⒅卫砥教ㄇ寰病⒏咝г诵
，，，，建设切合划定的灾难备份系统和应急预案。。
。。

第三十条??基金销售机构应当建设健全基金销售营业内部审核机制
，，，，坚持以千亿国际人利益为焦点和恒久千亿国际的理念
，，，，将基金销售保有规模、千亿国际人恒久千亿国际收益等纳入分支机构和基金销售职员审核评价指标系统
，，，，并加大对存量基金产品持续销售、按期定额千亿国际等营业的激励安排
，，，，不得将基金销售收入作为主要审核指标
，，，，不得实验短期激励
，，，，不得针对认购期基金实验特别的审核激励。。
。。

基金销售机构应当强化职员资质治理
，，，，确；；；；；鹣壑霸本哂谢鸫右底矢瘛。
。。未经基金销售机构聘用
，，，，任何职员不得从事基金销售活动
，，，，中国证监会尚有划定的除外。。
。。

基金销售机构应当建设健全基金销售职员持续培训机制
，，，，增强对基金销售职员行为的监视和检查
，，，，并建设相关职员的离任审计或者离任审查制度。。
。；；；；；鹣壑霸辈坏么邮掠牖鹣塾涤欣娉逋坏挠祷疃。
。。

第三十一条??基金销售机构应当建设健全营业规模管控制度
，，，，审慎评估基金销售营业与其依法开展或者拟开展的其他营业之间可能保存的利益冲突
，，，，完善利益冲突提防机制。。
。。

基金销售机构应当接纳有用隔离步伐
，，，，阻止因其他营业风险影响基金销售营业稳健运行。。
。。

基金销售机构应当坚持对基金销售营业的持续投入
，，，，确保实质展业及营业连续性。。
。。

第三十二条??基金销售机构应当对分支机构基金销售活动、基金销售信息手艺系统实验集中统一治理
，，，，不得与他人合资、相助谋划治理分支机构
，，，，不得将分支机构承包或者委托给他人谋划治理。。
。。

第三十三条??基金销售机构应当建设健全档案治理制度
，，，，妥善保管千亿国际人的开户资料和与基金销售营业有关的其他资料。。
。。千亿国际人身份资料自营业关系竣事昔时计起至少生涯20年
，，，，与基金销售营业有关的其他资料自营业爆发昔时计起至少生涯20年。。
。。

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第二节?自力基金销售机构特殊划定

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第三十四条??自力基金销售机构应当建设健全合规风控治理组织架构
，，，，在章程中明确合规风控认真人为高级治理职员
，，，，并对其职责、任免条件和程序作出划定。。
。。

合规风控认真人应当具有胜任合规风控治理事情需要的专业知识和手艺
，，，，并具备以下事情履历：从事证券基金事情5年以上
，，，，或者从事证券基金事情3年以上并且通过国家执法职业资格考试
，，，，或者从事证券基金羁系相关事情3年以上。。
。。

自力基金销售机构解聘合规风控认真人
，，，，应当具有正当理由
，，，，并自解聘之日起3个事情日内将解聘事实和理由书面报告住所地中国证监会派出机构。。
。。

第三十五条??自力基金销售机构应当设立专门的合规风控治理部分。。
。。合规风控治理部分对合规风控认真人认真
，，，，凭证公司划定和合规风控认真人的安排推行合规风控治理职责。。
。。合规风控治理部分不得肩负与合规风控治理相冲突的其他职责。。
。。

自力基金销售机构应当为合规风控治理部分配备足够的、具备与推行合规风控治理职责相顺应的专业知识和手艺的合规风控职员。。
。。

第三十六条??自力基金销售机构应当确保营业、从业职员、谋划场合的自力性
，，，，不得与股东、现实控制人、关联方混同
，，，，不得允许其他任何机构以其名义对外开展营业。。
。。自力基金销售机构从业职员不得在其他机构担当谋划性职务
，，，，执律例则和中国证监会尚有划定的除外。。
。。

第三十七条??自力基金销售机构设立分支机构
，，，，应当具备下列条件：

（一）连续开展基金销售营业3个完整会计年度以上
，，，，最近一个会计年度基金销售日均保有量不低于100亿元；；；；；

（二）具有较强的持续谋划能力
，，，，内部控制完善
，，，，能够有用控制分支机构风险；；；；；

（三）制订合理明晰的分支机构设立妄想；；；；；

（四）最近3年没有受到刑事处；；；；；蛘咧卮笮姓处分；；；；；最近1年没有被接纳重大行政羁系步伐；；；；；没有因重大违法违规行为处于整脱时代
，，，，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被羁系机构视察；；；；；

（五）拟设立的分支机构具备完善的治理制度
，，，，有切合划定的办公场合、清静提防等设施
，，，，取得基金从业资格的职员不少于5人；；；；；

（六）中国证监会划定的其他条件。。
。。

自力基金销售机构设立的分支机构
，，，，限于住所地所在省、自治区、直辖市规模
，，，，中国证监会尚有划定的除外。。
。。

自力基金销售机构应当完善分支机构管控机制
，，，，确保分支机构实质展业及营业连续性。。
。。

第三十八条??自力基金销售机构应当制订自有资金运用制度
，，，，坚持优异的财务状态
，，，，知足日常运营和风险提防的需要。。
。。

自力基金销售机构可以运用自有资金举行金融资产千亿国际
，，，，其中千亿国际于现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的净值不得低于2000万元。。
。。自力基金销售机构不得向关联方提供乞贷、资金垫付或者担保等；；；；；不得举行股权千亿国际
，，，，执律例则、中国证监会尚有划定的除外。。
。。

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第五章?相关基金服务机构

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第三十九条??基金销售支付机构受基金销售机构委托
，，，，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务。。
。。

基金销售机构应中选择具备下列条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付营业：

（一）制订了有用的风险控制制度
，，，，有清静、高效的办理支付营业的信息系统；；；；；

（二）商业银行取得基金销售营业资格
，，，，支付机构取得《支付营业允许证》；；；；；

（三）最近3年没有受到刑事处；；；；；蛘咧卮笮姓处分；；；；；最近1年没有被接纳重大行政羁系步伐；；；；；没有因重大违法违规行为处于整脱时代
，，，，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被羁系机构视察；；；；；

（四）中国证监会划定的其他条件。。
。。

支付机构从事基金销售支付营业
，，，，应当向中国证监会备案。。
。。

第四十条??基金销售结算资金监视机构受基金销售机构、基金销售支付机构等委托
，，，，对其开立、使用基金销售结算专用账户的行为和基金销售结算资金划转流程举行监视。。
。。

中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称中国结算）或者取得基金销售营业资格的商业银行可以担当基金销售结算资金监视机构。。
。；；；；；鹣刍埂⒒鹣壑Ц痘沟扔Φ痹诨鹣劢崴阕式鸺嗍踊箍⒒鹣劢崴阕ㄓ谜嘶
，，，，并与基金销售结算资金监视机构签署监视协议
，，，，对账户性子、账户功效、资金划转流程、监视方式、账户异常处理等事项做出约定。。
。。中国证监会尚有划定的
，，，，从其划定。。
。。

第四十一条??基金治理人可以遵照中国证监会的划定委托基金份额挂号机构办理基金份额挂号营业。。
。；；；；；鸱荻罟液呕褂Φ比繁；；；；；鸱荻畹墓液拧⒋婀芎徒崴阌荡砬寰病⒆既贰⑹凳薄⒏咝
，，，，其主要职责包括：

（一）建设并治理千亿国际人基金份额账户；；；；；

（二）认真基金份额的挂号；；；；；

（三）基金生意确认；；；；；

（四）署剃头放盈利；；；；；

（五）建设并保管基金份额持有人名册；；；；；

（六）服务协议约定的其他职责；；；；；

（七）中国证监会划定的其他职责。。
。。

基金治理人变换基金份额挂号机构的
，，，，应当在变换完成10个事情日内向中国证监会报告。。
。。

第四十二条??基金销售机构、基金份额挂号机构应当通过中国结算建设和运营的基金行业注册挂号数据中央交流平台（以下简称中央数据交流平台）对基金的账户和生意信息举行数据交流
，，，，数据交流应当切合中央数据交流平台相关规范要求。。
。。加入数据交流的相关机构应当凭证划定包管信息传输和存储的完整性、准确性、实时性、清静性。。
。。

基金份额挂号机构应当凭证中央数据交流平台相关规范要求报送基金份额挂号数据
，，，，配合完成基金份额挂号数据的集中备份。。
。。

中国结算依据中国证监会授权
，，，，对相关数据交流及报送实验自律治理。。
。。中国结算应当妥善生涯相关数据
，，，，不得改动、毁损或者泄露；；；；；确有须要向第三方提供的
，，，，应当遵守执律例则和中国证监会的划定。。
。。中国结算还应当建设健全相关信息统计剖析制度
，，，，按期向中国证监会报告
，，，，并凭证中国证监会的要求向千亿国际人提供统一盘问等服务。。
。。

第四十三条??信息手艺系统服务机构受基金销售机构委托
，，，，为基金销售机构提供网络空间谋划场合租用或者信息手艺系统开发等服务。。
。。信息手艺系统服务机构不得实质介入基金销售营业环节
，，，，不得网络、传输、留存千亿国际人基金生意信息。。
。。

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第六章?销售私募基金的特殊划定

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第四十四条??基金销售机构除开展公募基金销售营业外
，，，，依法从事私募基金销售营业的
，，，，参照适用本步伐第三章、第四章的划定
，，，，执律例则及中国证监会尚有划定的除外。。
。。

第四十五条??基金销售机构应当以非果真方式向及格千亿国际者销售私募基金
，，，，不得通过公众撒播媒体、互联网、果真营业场合等平台或者手机短信、微信等渠道果真或者变相果真宣传推介私募基金。。
。。

第四十六条??基金销售机构销售私募基金
，，，，应当充分相识千亿国际人信息
，，，，网络、核验千亿国际人资产证实、收入证实或者纳税凭证等质料
，，，，对千亿国际人风险识别能力和风险肩负能力举行评估
，，，，并要求千亿国际人允许千亿国际资金为自有资金
，，，，不保存非法搜集他人资金等情形。。
。。

基金销售机构应当就及格千亿国际者确认、千亿国际者适当性匹配、风险展现、自有资金千亿国际等事项推行千亿国际人签字确认等程序。。
。。

第四十七条??基金销售机构应当销售切合执律例则和中国证监会划定的私募基金
，，，，对拟销售私募基金举行审慎视察和风险评估
，，，，充分相识产品的千亿国际规模、千亿国际战略、千亿国际集中度、杠杆水平、风险收益特征等。。
。。销售文件应当凭证划定周全说明产品特征并充分展现风险。。
。；；；；；鹣刍共坏孟畚丛诓诽踉嫉戎捶ㄎ募中明确限制千亿国际规模、千亿国际集中度、杠杆水平的私募基金。。
。。

基金销售机构合规风控职员应当对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告
，，，，签字确认并存档备查。。
。。

第四十八条??基金销售机构应当针对私募基金销售营业建设专门的利益冲突识别、评估和提防机制。。
。。

基金销售机构应当对保存关联关系的私募基金治理人及私募基金推行严酷的利益冲突评估机制
，，，，经评估无法有用提防利益冲突的
，，，，不得销售相关产品；；；；；经评估确定可以销售的
，，，，应当以书面形式向千亿国际人充分披露
，，，，并在销售行为爆发时由千亿国际人签字确认。。
。。

第四十九条??基金销售机构应当参照本步伐第四十条的划定开立私募基金销售结算专用账户
，，，，并参照中国证监会划定的基金销售结算资金划转流程举行资金交收。。
。。

?

第七章?监视治理与执法责任

?

第五十条??中国证监会及其派出机构凭证审慎羁系原则
，，，，可以要求基金销售相关机构及其股东、现实控制人报送相关信息、质料
，，，，按期或者未必期对基金销售相关机构从事基金销售营业及相关服务营业的情形举行非现场或者现场检查。。
。。

基金销售相关机构及其股东、现实控制人、从业职员等应当配合检查、视察
，，，，提供的信息、资料应当实时、真实、准确、完整。。
。。

第五十一条??自力基金销售机构爆发下列事项的
，，，，应当在5个事情日内向住所地中国证监会派出机构备案：

（一）变换公司章程、名称、住所、组织形式、谋划规模、注册资源、高级治理职员；；；；；

（二）新增持有5%以上股权的股东
，，，，变换控股股东、现实控制人；；；；；

（三）持有5%以上股权的股东变换姓名、名称
，，，，或者质押所持自力基金销售机构的股权；；；；；

（四）设立、作废分支机构
，，，，变换分支机构名称、营业场合；；；；；

（五）对外举行股权千亿国际或者提供担保；；；；；

（六）中国证监会划定的其他事项。。
。。

住所地中国证监会派出机构收到备案质料后应当举行核查
，，，，发明备案事项不切合执法、行政规则及中国证监会划定的
，，，，应当责令整改。。
。。

第五十二条??基金销售机构的营业允许证自揭晓之日起
，，，，有用期3年。。
。；；；；；鹣刍共槐４嫦铝星樾蔚
，，，，其营业允许证有用期予以延续
，，，，每次延续的有用期为3年：

（一）无法持续切合本步伐第七条第（一）项至第（四）项划定的基础性展业条件
，，，，且未获得有用整改；；；；；

（二）合规内控严重缺失
，，，，被中国证监会或者其派出机构接纳责令暂停办理相关营业的行政羁系步伐
，，，，且未在要求限期内有用整改；；；；；

（三）未实质开展公募基金销售营业
，，，，最近一个会计年度基金（钱币市场基金除外）销售日均保有量低于5亿元；；；；；

（四）中国证监会划定的其他情形。。
。。

基金销售机构保存本条第一款所列情形的
，，，，中国证监会派出机构可作出不予延续其营业允许证有用期的决议。。
。。营业允许证有用期届满的基金销售机构
，，，，不得继续从事基金销售营业。。
。。

第五十三条??基金销售相关机构违反执法、行政规则、本步伐及中国证监会其他划定
，，，，执律例则有划定的
，，，，遵照其划定处理；；；；；执律例则没有划定的
，，，，中国证监会及其派出机构可以接纳羁系谈话、出具警示函、责令纠正、责令处分有关职员、责令暂停办理相关营业等行政羁系步伐
，，，，对相关主管职员、直接责任职员
，，，，可以接纳羁系谈话、出具警示函、果真训斥、认定为不适当人选等行政羁系步伐
，，，，发明违法行为涉嫌犯罪的
，，，，移送司法机关处理。。
。。

第五十四条??中国证监会及其派出机构依法责令基金销售机构暂停办理相关营业的
，，，，可以责令其暂停下列一项或者多项营业：

（一）接受新千亿国际人开立生意账户申请；；；；；

（二）签署新的销售协议
，，，，增添销售新产品；；；；；

（三）办理公募基金份额认购、申购或者私募基金份额加入。。
。。

基金销售机构被责令暂停办理相关营业的
，，，，可以办理销户、赎回、转托管转出等营业。。
。。

第五十五条??基金销售机构申请注册基金销售营业资格
，，，，遮掩有关情形或者提供虚伪质料的
，，，，中国证监会派出机构不予注册
，，，，并给予忠言；；；；；已经注册的
，，，，作废注册
，，，，对相关主管职员和其他直接责任职员给予忠言
，，，，并处3万元以下？
？？？睢。
。。国家金融监视治理部分羁系的机构保存上述情形的
，，，，移交相关金融监视治理部分处理。。
。。

第五十六条??基金销售机构有下列情形的
，，，，遵照《证券千亿国际基金法》第一百三十七条、第一百三十九条、第一百四十四条划定处理：

（一）未向千亿国际人充分展现千亿国际风险并误导其购置与其风险肩负能力不相当的公募基金、私募证券千亿国际基金等产品的；；；；；

（二）挪用公募基金、私募证券千亿国际基金等产品销售结算资金或者份额的；；；；；

（三）未凭证本步伐第四章要求建设风险治理制度和灾难备份系统
，，，，保存重大风险隐患、引发重大风险事务或者损失谋划能力的；；；；；

（四）泄露与公募基金、私募证券千亿国际基金等产品份额持有人、千亿国际运作相关的非果真信息的。。
。。

第五十七条??基金销售机构有下列情形之一
，，，，且情节严重的
，，，，除执律例则尚有划定外
，，，，给予忠言
，，，，并处3万元以下？
？？？；；；；；对相关主管职员和其他直接责任职员
，，，，给予忠言
，，，，并处3万元以下？
？？？睿

（一）违反本步伐第十五条至第二十二条、第二十四条划定从事基金销售营业的；；；；；

（二）未凭证本步伐第四章划定建设健全并有用执行基金销售营业内部控制及风险治理制度的；；；；；

（三）未凭证本步伐第四十条划定与基金销售结算资金监视机构签署监视协议、开立基金销售结算专用账户的；；；；；

（四）未凭证本步伐第四十二条划定举行数据交流和报送的；；；；；

（五）违反本步伐第六章划定销售私募基金的；；；；；

（六）未凭证本步伐第五十条、五十一条划定
，，，，配合监视检查、推行备案报告义务的。。
。。

第五十八条??基金销售机构有下列情形之一的
，，，，中国证监会依法注销其营业允许证
，，，，并予以通告：

（一）营业允许证有用期不予延续且有用期届满的；；；；；

（二）基金销售营业资格被依法作废或者终止的；；；；；

（三）基金销售机构依法终止的；；；；；

（四）执律例则划定的其他情形。。
。。

第五十九条??基金销售机构有下列情形之一的
，，，，基金治理人等应当妥善办理有关千亿国际人的赎回、转托管转出等营业
，，，，基金销售相关机构应当配合：

（一）营业允许证被注销的；；；；；

（二）损失谋划能力
，，，，无法为千亿国际人办理基金销售营业的；；；；；

（三）中国证监会划定的其他情形。。
。。

第六十条??基金销售支付机构从事公募基金、私募证券千亿国际基金销售支付营业有下列情形的
，，，，遵照《证券千亿国际基金法》第一百三十八条、第一百三十九条、第一百四十四条划定处理：

（一）未凭证划定划付公募基金、私募证券千亿国际基金等产品销售结算资金的；；；；；

（二）挪用公募基金、私募证券千亿国际基金等产品销售结算资金或者份额的；；；；；

（三）未建设风险治理制度和灾难备份系统的；；；；；

（四）泄露与公募基金、私募证券千亿国际基金等产品份额持有人、千亿国际运作相关的非果真信息的。。
。。

基金销售支付机构被阻止基金销售支付营业的
，，，，基金销售机构和基金销售结算资金监视机构应当妥善处理有关千亿国际人基金份额的赎回、转托管转出等营业。。
。。

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第八章?附??则

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第六十一条??本步伐相关用语的寄义如下：

（一）基金销售相关机构
，，，，包括基金销售机构
，，，，以及从事与基金销售相关的支付、份额挂号、信息手艺系统等服务营业的基金服务机构。。
。。

（二）基金销售结算资金
，，，，是指由基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额挂号机构等基金销售相关机构归集的
，，，，在千亿国际人结算账户与基金工业托管账户之间划转的基金认购、申购、赎回、分红等资金。。
。。

（三）自力基金销售机构高级治理职员
，，，，是指总司理、副总司理或者现实推行上述职务的其他职员
，，，，以及章程划定的其他职员。。
。。

（四）关联方及控制关系
，，，，遵照《企业会计准则》确定。。
。。

（五）基金宣传推介质料
，，，，是指为推介基金向公众分发或者宣布
，，，，使公众可以普遍获得的纸质、电子或者其他介质的信息。。
。。

（六）基金销售结算专用账户
，，，，是指基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额挂号机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。。
。。

（七）支付机构
，，，，是指依据中国人民银行《非金融机构支付服务治理步伐》取得《支付营业允许证》的非金融机构。。
。。

（八）私募基金
，，，，包括证券期货谋划机构非果真召募资金或者接受工业委托设立的私募资产治理妄想
，，，，以及经基金业协会挂号的私募基金治理人设立的非果真召募基金。。
。。私募证券千亿国际基金
，，，，是指依据《证券千亿国际基金法》设立的、仅千亿国际于标准化证券资产的私募基金。。
。。除明确表述为“私募基金”“私募证券千亿国际基金”外
，，，，本步伐中的基金均为果真召募证券千亿国际基金的简称。。
。。

第六十二条??基金治理人、证券期货谋划机构销售其治理的基金、私募资产治理妄想的营业规范、内部控制和风险治理
，，，，适用本步伐和中国证监会其他相关划定。。
。。

第六十三条??本步伐自2020年10月1日起施行。。
。。《证券千亿国际基金销售治理步伐》（证监会令第91号）同时废止。。
。。